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8月13日,廣東證監局披露對張偉文的處罰決定。
經查明,張偉文2001年3月入職長江證券股份有限公司(以下簡稱長江證券)廣州天河北路證券營業部,先後任開發部經理、營銷主管等職。2020年4月,張偉文與長江證券解除勞動合同。
2015月6月18日至2019年6月11日期間,張偉文利用其母親「梁某玲」證券賬戶買賣股票,成交金額累計108,430,529.03元,虧損1,184,420.13元。截至調查日,「梁某玲」證券賬戶未再持有任何股票。
以上事實,有銀行及證券賬戶資料、交易流水、相關人員談話筆錄、長江證券相關說明等證據證明,足以認定。
廣東證監局認為,張偉文作為證券從業人員,使用「梁某玲」證券賬戶持有、買賣股票的行為,違反了2005年《證券法》第四十三條的規定,構成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
運彩根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定,廣東證監局決定:對張偉文處以8萬元罰款。
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